企业持续营运计划

企业营运中，随时可能遇到某些突发事件。对于那些可能影响正常运作的事件，我们视之为「重大营运冲击」(significant business disruption)。而我们的经营目标便在于确保持续、不间断的运作，以提供客户一个完整的、不受影响的管道，使他们可以随时进入个人账户。因此，当此「重大营运冲击」来临时，我们会立即评估此项冲击，同时采取适当的措施，将可能对客户造成的影响降至最低。当然，某些事件的发生是无法预知的，然而我们已全面且彻底的检视过每一个层面，确保我们有能力提供客户一个绝佳的营运场所和网路环境，同时我们拥有先进的电脑软硬体，可靠的电话系统和网路供应公司，经由网站所提供的交易平台和各项特别服务也都有专人设计、研发和维护。

联络我们

如果在「重大营运冲击」后您无法像往常一样通过 800-869-8800 或 service@firstrade.com 联系我们，您可以拨打我们替代备用的联系号码 718-961-6600 或浏览我们的网页 www.firstrade.com 。当使用上述方式仍无法与我们取得联系时，您可以通过 214-765-1001 或 helpdesk@apexclearing.com 联系我们的交割公司Apex Clearing Corporation（简称APEX）。您也可以通过 www.apexclearing.com 获取如何及时使用资金和证券、进行下单和其他相关的交易、现金和证券转移的咨询。

我们的企业持续营运计划

我们期望在「重大营运冲击」发生后能快速地修理并恢复业务运行，通过维护员工和财产、进行财政和运营的评估、保护公司资料和记录、同时允许客人进行业务办理作为回应。总括而言，考虑到「重大营运冲击」的严重性，我们业务持续性计划是为了允许我们公司尽快恢复营运而设计的。

我们企业持续营运计划涉及：数据备份和修复；所有关键任务系统；财政和运营的评估；与客户，员工和监管机构的沟通替代备用方案；员工的替代备用实际位置；关键供应商、承包商、银行和交易对手的影响；对监管单位的报告；和在我们无法继续营运时，确保客户能及时使用他们的资金和证券。作为网络券商，我们的技术系统安全地位于地理位置分散且位于不同时区的其他数据中心。此基础设施设计可确保如果我们的某个数据中心遭受服务中断，则可以使用备用区域的系统继续提供服务。

我们的交割公司APEX也会对我们重要记录进行备份，并存储在另一个地域的系统。尽管每个紧急事件都会因外在因素而产生出不同的状况，如时间和中断的严重性，我们的交割公司已告知我们将在尽可能短的时间内恢复运作能力，包括完成现有交易和接受新的交易和付款的能力。在此期间内，您的交易订单和资金要求可能被延迟。

作为一家完全公开的公司，我们有赖于APEX的协助进行证券交易相关服务。您的资金和证券均由APEX持有，而非第一证券。因此，APEX有他们自己的企业持续营运计划，您可以在第一证券的合约声明中心寻找相关内容，也可以浏览 https://www.apexclearing.com/emergency/ 获取更多APEX应急条例相关信息。

各类中断

重大营运冲击所中断的范围可能会有所不同，例如发生在我们公司、我们公司所在的单一建筑、我们公司所在的商业区、我们所在的城市或整个区域。中断的严重性可因范围不同而产生不同程度的影响。当中断仅发生在我们公司或公司所在建筑物， 我们将按需要转移我们的业务至当地的其他站点，同时期望尽快修理并恢复业务。如中断涉及整个商业区、城市或区域，我们将按需要转移我们的业务至影响区域以外的的其他站点，同时期望尽快修理并恢复业务。在任何一种情况下，我们计划继续运行业务，必要时会将业务转移至我们的交割公司，并通过我们的网站 www.firstrade.com 或电话 718-961-6600 通知您如何联系我们。如果重大营运冲击严重到阻碍我们继续经营，我们将确保客户能够迅速获得其资金和证券。

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如果您对我们的企业持续营运计划有疑问，欢迎拨打 800-869-8800 或电邮至 service@firstrade.com 联系我们。