Good Faith Violation 違規操作範例 + 90天限制範例

以下提供90天限制和Good Faith Violation違規操作的範例。 Good Faith Violation 違規操作範例涵蓋了在僅限現金帳戶中可能發生問題的情況。 90天限制範例涵蓋了當投資者使用未交割完成資金進行當日沖銷交易以及當投資者透過現金帳戶出售未完全支付的證券時會發生的情況。

Good Faith Violation違規操作的範例

範例：投資人使用未交割資金進行當日沖銷交易

Amy在周一持有100股已交割的XYZ股票，並以2000美元的價格賣出。銷售所得將在周二（T+1）交割，但Amy決定用未交割的款項投資UVW股票，她以1000美元購買了UVW股票。當日，Amy看到UVW股票價格上漲，立即以1,500美元的價格賣出了這些股票。

在這種情況下，Amy 在 XYZ 股票銷售所得的款項交割之前出售了她的 UVW 股票，導致了Good Faith Violation 違規操作。了解更多關於Good Faith Violation 違規操作的資訊。

90天限制範例

範例：當投資人賣出未在交割日前完全付清的證券

Jake的帳戶中有1000美元現金，他決定在周一下單買ABC股票。市場價格意外上漲，訂單以更高的價格執行。 Jake最終買了1300美元的ABC股票，但沒有完全支付。

由於交易是在不允許保證金交易的現金帳戶中進行的，如果他在未完全支付之前賣出該證券，他的帳戶將面臨90天限制。