投資辭彙

Uncovered Call 無擔保買權

賣出買權時若沒有該期權相關股票所造成的買權短倉。

Uncovered Put 無擔保賣權

賣空賣權時若沒有該期權相關股票短倉所造成的賣權短倉。

Underlying 基礎證券

被交易期權的相關股票。

Underwriter (Investment Banker) 承銷商

投資銀行家。證券發行公司與投資大眾的中間人。他們幫發行公司做 許多服務，將證券帶上市場，同時向發行公司收取費用。

Underwriting 承銷

投資銀行家將新發行證券帶入市場的過程。

Underwriting Manager

負責新發行證券的承銷商團隊的領導公司。

Uniform Practice Code

美國證券交易商協會會員公司交流的規矩之一。

Unit

一個組合的證券，例如將來可以分離的債券與認股權證。

Unit Investment Trust (UIT)

一個與美國證券交易委員會登記的公司設立的固定的投資組合，並將其 中股份賣出給投資人。單位信託跟共同基金之間的差別在於單位信託缺乏積極式管理。

Unlisted Security

一個並未符合交易所上所列出規定的證券。

Unwind

一個進階的期權訂單，在買進/賣出或賣出/買進策略後達到平倉。

Uptick

指一筆上市證券交易，以高於上次交易價格的價位交易。

Up-Tick Rule

一條SEC的規定，禁止投資者在股票上一筆成交股價走勢向下之時進行賣空。