投资辞汇

Uncovered Call 无担保买权

卖出买权时若没有该期权相关股票所造成的买权短仓。

Uncovered Put 无担保卖权

卖空卖权时若没有该期权相关股票短仓所造成的卖权短仓。

Underlying 基础证券

被交易期权的相关股票。

Underwriter (Investment Banker) 承销商

投资银行家。证券发行公司与投资大众的中间人。他们帮发行公司做 许多服务，将证券带上市场，同时向发行公司收取费用。

Underwriting 承销

投资银行家将新发行证券带入市场的过程。

Underwriting Manager

负责新发行证券的承销商团队的领导公司。

Uniform Practice Code

美国证券交易商协会会员公司交流的规矩之一。

Unit

一个组合的证券，例如将来可以分离的债券与认股权证。

Unit Investment Trust (UIT)

一个与美国证券交易委员会登记的公司设立的固定的投资组合，并将其 中股份卖出给投资人。单位信托跟共同基金之间的差别在於单位信托缺乏积极式管理。

Unlisted Security

一个并未符合交易所上所列出规定的证券。

Unwind

一个进阶的期权订单，在买进/卖出或卖出/买进策略后达到平仓。

Uptick

指一笔上市证券交易，以高於上次交易价格的价位交易。

Up-Tick Rule

一条SEC的规定，禁止投资者在股票上一笔成交股价走势向下之时进行卖空。